好太太及董秘周秋英吃警示函 2億買房5個月后才信披

　　中國經(jīng)濟網(wǎng)北京12月23日訊 中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局網(wǎng)站今日公布的行政監(jiān)管措施決定書（[2019]117號）顯示，經(jīng)查，廣東好太太科技集團股份有限公司（以下簡稱“好太太”，603848.SH）于2018年4月13日召開董事會會議，審議并通過擬出資2.15億元購買房產(chǎn)的議案，該筆交易的成交金額占公司2017年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的19.8%，達到臨時公告的披露標(biāo)準(zhǔn)，但公司并未及時披露，直至2019年9月18日在對上交所有關(guān)公司2019年半年報問詢函的回復(fù)公告中披露相關(guān)交易事項。

　　好太太的相關(guān)行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。當(dāng)事人周秋英作為公司董事會秘書，未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對好太太及周秋英采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

　　經(jīng)中國經(jīng)濟網(wǎng)記者查詢發(fā)現(xiàn)，好太太成立于2005年1月5日，注冊資本4.01億人民幣，于2017年12月1日在上交所掛牌，沈漢標(biāo)為法定代表人、實控人、董事長、最終受益人、第一大股東，截至2019年9月30日，沈漢標(biāo)持股2.17億股，持股比例54.21%。當(dāng)事人周秋英自2016年2月28日至今任好太太2屆董事，任期至2022年4月22日，自2016年2月28日至今任財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第二條規(guī)定：信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同時向所有投資者公開披露信息。

　　在境內(nèi)、外市場發(fā)行證券及其衍生品種并上市的公司在境外市場披露的信息，應(yīng)當(dāng)同時在境內(nèi)市場披露。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定：發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應(yīng)當(dāng)立即披露，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。

　　前款所稱重大事件包括：

　　（一）公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

　　（二）公司的重大投資行為和重大的購置財產(chǎn)的決定；

　　（三）公司訂立重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

　　（四）公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況，或者發(fā)生大額賠償責(zé)任；

　　（五）公司發(fā)生重大虧損或者重大損失；

　　（六）公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

　　（七）公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動；董事長或者經(jīng)理無法履行職責(zé)；

　　（八）持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；

　　（九）公司減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定；或者依法進入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

　　（十）涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

　　（十一）公司涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或者受到刑事處罰、重大行政處罰；公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌違法違紀(jì)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；

　　（十二）新公布的法律、法規(guī)、規(guī)章、行業(yè)政策可能對公司產(chǎn)生重大影響；

　　（十三）董事會就發(fā)行新股或者其他再融資方案、股權(quán)激勵方案形成相關(guān)決議；

　　（十四）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份；任一股東所持公司5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；

　　（十五）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或者被抵押、質(zhì)押；

　　（十六）主要或者全部業(yè)務(wù)陷入停頓；

　　（十七）對外提供重大擔(dān)保；

　　（十八）獲得大額政府補貼等可能對公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益或者經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的額外收益；

　　（十九）變更會計政策、會計估計；

　　（二十）因前期已披露的信息存在差錯、未按規(guī)定披露或者虛假記載，被有關(guān)機關(guān)責(zé)令改正或者經(jīng)董事會決定進行更正；

　　（二十一）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性負(fù)責(zé)，但有充分證據(jù)表明其已經(jīng)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)的除外。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、董事會秘書，應(yīng)當(dāng)對公司臨時報告信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　上市公司董事長、經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司財務(wù)報告的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、公平性承擔(dān)主要責(zé)任。

　　《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：第五十九條 信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

　　（一）責(zé)令改正；

　　（二）監(jiān)管談話；

　　（三）出具警示函；

　　（四）將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布；

　　（五）認(rèn)定為不適當(dāng)人選；

　　（六）依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

　　以下為原文：

　　中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

　　〔2019〕117號

　　關(guān)于對廣東好太太科技集團股份有限公司、周秋英采取出具警示函措施的決定

　　廣東好太太科技集團股份有限公司、周秋英：

　　2018年4月13日，廣東好太太科技集團股份有限公司（以下簡稱好太太或公司）召開董事會會議，審議并通過擬出資2.15億元購買房產(chǎn)的議案，該筆交易的成交金額占公司2017年度經(jīng)審計凈資產(chǎn)的19.8%，達到臨時公告的披露標(biāo)準(zhǔn)，但公司并未及時披露，直至2019年9月18日在對上交所有關(guān)公司2019年半年報問詢函的回復(fù)公告中披露相關(guān)交易事項。

　　好太太的相關(guān)行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第二條、第三十條的規(guī)定。周秋英作為公司董事會秘書未按照《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對公司上述違規(guī)行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條、第五十九條的規(guī)定，我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，切實加強對證券法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，依法真實、準(zhǔn)確、完整、及時、公平地履行信息披露義務(wù)，杜絕此類事件再次發(fā)生。公司應(yīng)對相關(guān)責(zé)任人員進行內(nèi)部問責(zé)，于收到本決定書30日內(nèi)向我局報送整改報告、內(nèi)部問責(zé)情況，并抄報上海證券交易所。

　　如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請；也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

　　廣東證監(jiān)局

　　2019年12月17日